文献检索 期刊检索

论我国证券行业的合规管理

《经济管理(文摘版)》2017年 第12月 06 | 顾一骢 梁燕诒 瑞信方正证券有限责任公司,大众汽车金融中国有限责任公司,北京 100032

摘 要:在我国资本市场日益成熟发展及对外开放的进程中,合规管理与合规创造价值这个命题是正确认识合规管理职能的基石,也是做好证券公司合规管理工作的重要前提之一。合规管理对证券公司的稳健运营,以及整个资本市场的有序发展发挥了不可取代的作用。因此,国内资本市场全面引入合规管理的概念时,对合规管理寄予厚望,期望其能切实控制机构运作风险,为机构的规范化发展、可持续经营保驾护航,从而实现其价值。本文主要论述了在目前我国证券市场不断发展大背景下,如何做好合规管理,真正发挥合规管理对证券公司审慎、稳健经营和协调、持续发展的作用。

【分 类】 【经济】 > 财政、金融 > 金融、银行 > 中国金融、银行 > 金融市场
【关键词】 合规管理 经营 持续发展
【出 处】 《经济管理(文摘版)》2017年 第12月 06 137-137页 共1页
【收 录】 中文科技期刊数据库

【参考文献】
[1]步国旬. 证券公司合规管理的新趋势:基于原则的监管[J]. 证券市场导报, 2010, 2010(1):4-7.作者信息:顾一骢,男,汉族,籍贯:江苏;中国人民大学财政金融学院,16级在职研究生。

原文预览

相似文献